首页/ 题库 / [多选题]证券公司营业部为客户办理下列()账户业务的答案

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。

多选题
2021-12-26 02:47
A、资金账户的开立、注销
B、代理开放式基金账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

感兴趣题目
()是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
()是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
相关题目

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

Ⅰ.实名信用资金台账

Ⅱ.信用证券账户

Ⅲ.信用资金账户

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

期货公司应严格禁止不同期货资产管理账户之间期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )。

下列()理财类业务,客户须在原理财类交易账户开户行或原挂失交易行办理,其他业务可在全国范围办理。
投资人将基金份额由证券营业部转托管到我行时应先在我行开立中国结算公司上海或深圳开放式基金账户,然后通过证券营业部办理“跨系统转托管”业务,向证券营业部提供我行的销售人编码()。
柜员为客户办理取消开通证券交易时,返回错误信息,“有其他TA.账户,不允许销户”,这时柜员用()交易查询,翻页第二屏显示客户已经开通的证券账户。
证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。
证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。
为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将()输入柜台交易系统。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券金融公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。()
账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立()账户。
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
投资者办理B股证券账户及资金账户开户业务手续前,须事先将一定金额的美元或一定金额的港币现汇汇入营业部的B股交易保证金银行账户,填写划款凭证时应注明()。
投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是()
账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对法人客户信息进行全面核查。
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