账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券经纪人的姓名
下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件
Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件
Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
Ⅰ.实名信用资金台账
Ⅱ.信用证券账户
Ⅲ.信用资金账户
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ.证券公司向客户垫付资金
Ⅲ.不承担客户的价格风险
Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
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