首页/ 题库 / [单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面的答案

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。

单选题
2021-12-27 17:32
A、1
B、2
C、3
D、4
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正确答案
C

试题解析
熟悉经纪业务监管的一般要求。

感兴趣题目
由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。()
证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()
中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的,应当向()申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。
证券经纪业务中客户投诉的常见原因有()。
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。()
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
相关题目
客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部业务经营的各项资料,证券公司应当至少保存( )年。

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单、按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。

Ⅰ.委托记录

Ⅱ.交易记录

Ⅲ.证券和资金余额

Ⅳ.证券经纪人的姓名

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等他息。

Ⅰ.电话

Ⅱ.网上查询

Ⅲ.书面查询

Ⅳ.在营业场所公示

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

Ⅰ.证券专业知识

Ⅱ.证券投资经验和风险偏好

Ⅲ.年龄

Ⅳ.财务与收入状况

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。


证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。


根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(  )

期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。

根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。(  )
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作()。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有()。
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