市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（） -题库考试答案搜索网

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）

判断题

2021-12-26 14:28

A、正确
B、错误

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试题解析

掌握证券自营业务管理的基本要求。

标签：第六章证券自营业务证券交易

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（）是指因市场环境整体变化引起的市场价格波动所带来的风险。

证券承销的市场风险就是在整个市场行情不断下跌的时候，证券公司无法将要承销的证券按预定的（）全部销售给（）的风险

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）

在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（） Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖政府债券以控制货币供给和利率的政策行为。中央银行买人有价证券,会导致()。

债券市场波动引起的利率风险属于债券融资业务主要风险点中的（）

按证券市场功能的不同，证券市场可分证券（）市场和证券（）市场。

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

由于整体宏观经济的波动或者证券市场政策变动等因素造成的市场整体的波动是基金投资风险中的（）。

证券市场系统性风险可以来自于（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．新政策出台Ⅱ．证券价格日常波动Ⅲ．市场利率变动Ⅳ．通货膨胀

证券市场线可以表示单个证券预期收益和风险之间的关系。

相关题目: 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 下列属于证券投资基金技术风险的有（　）。
Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因而政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。（　　）; 资本市场线是表示证券组合的风险与收益的关系，而证券市场线只适合于计算单个证券的收益与风险的关系。（　　）; 从证券市场的参与者来看,证券市场主要由证券发行者,证券投资者和（）组成（单选）—5分; 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。; 根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。; 预期通货膨胀提高时，无风险利率会随着提高，进而导致证券市场线的向上平移。风险厌恶感的加强，会提高证券市场线的斜率。; 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）; 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。(); 市场风险是指因（）等市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险。; 市场风险是指因市场价格的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险，其中的市场价格包括（）。

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