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目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是()。

单选题

2021-12-26 20:50

A、审批制
B、注册制
C、审批制和注册制
D、核准制

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正确答案

B

试题解析

标签：基金销售从业资格考试

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基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）

托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

基金费用一般包括两大类：一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用；另一类是在基金管理过程中发生的费用，这些费用由基金承担。以下属于由基金承担的费用为（）。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

目前中国已与20个国家签署了协议,中方设立了各类产能合作基金,已超过1000亿美元( )

目前中国已与20个国家签署了协议,中方设立了各类产能合作基金,已超过1000亿美元（）

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

产品销售员获得我*行理财产品销售资格，则可以进行理财产品、保险和基金销售的录音录像

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

相关题目: 下列符合基金销售人员资格及相关要求的有（）。; 下列关于基金销售人员资格的描述，错误的是（）。; 基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的（　）担任。; 《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　）担任。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　）。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 世界各国一般都对基金实行各种（）政策，政府只对基金的投资者征税，而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是，只对基金管理公司征收所得税，不对基金和基金投资人征税。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）; 目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是()。; 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。; 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

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