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投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。

多选题

2021-12-27 12:10

A、佣金
B、手续费
C、印花税
D、个人所得税

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B| C

试题解析

掌握代办股份转让的基本规则。

标签：第五章经纪业务相关实务证券交易

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持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让。（）

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

股权投资基金的项目退出主要方式有（）。 Ⅰ.股份上市转让 Ⅱ.挂牌转让退出 Ⅲ.股权转让退出 Ⅳ.清算退出

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

内投资者转让境外投资企业股份的应当向哪个部门提交股份转让协议（）。

按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

股权投资基金的项目退出主要方式有（）。 Ⅰ、股份上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出 Ⅳ、清算退出

私募股权投资基金的项目退出方式包括（）。Ⅰ.股份上市转让Ⅱ.挂牌转让退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.清算退出

下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（）。 Ⅰ可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

依照《公司法》的有关规定，以下各项股份转让交易中，哪些为无效？（）

相关题目: 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。; 代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。（　　）; 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）; 市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。; 根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。; 根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 依照法律规定，以下各项股份转让交易中，哪些行为无效？; 储蓄国债不可流通转让，在规定时间内可以办理提前兑付、质押贷款、非交易过户。; 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。; 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。; 《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。; 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。; 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。; 甲上市公司总股本为8亿股，乙公司为国有独资公司，是甲上市公司的控股股东。乙公司按照内部决策程序决定通过证券交易系统转让所持甲上市公司股份。下列有关乙公司转让甲上市公司股份的方案均不涉及甲上市公司控制权的转移，根据国有股东转让所持上市公司股份的相关规定，其中仍须事先报经国务院国有资产监督管理机构审核批准的有(); 2013年4月，个人张某接受其父亲无偿赠送的一处房产，原房屋的取得成本为100万元，赠与合同中标明房屋市值300万元，张某办理相关过户手续，自行支付相关费用12万元。2014年8月，张某将此处房产转让，转让价格400万元，转让过程中支付相关税费50万元。下列关于上述业务个人所得税的表述，正确的是（）。; 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。; 《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）; 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。; 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）

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