基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。 -题库考试答案搜索网

基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。

多选题

2021-12-27 20:41

A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B、直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D、保证托管资产的安全完整

查看答案

正确答案

A| B| C

试题解析

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

标签：第四章基金管理人证券投资基金

感兴趣题目

基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应征收（）。

基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。（）

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券等分散化组合投资。

根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

相关题目: 《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　）担任。; 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　）。
Ⅰ．基金份额持有人与基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人与基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人与基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系; 在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。; 为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）; 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。; （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。; 证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（）; ()是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格属于基金托管人应当履行的职责。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。; 基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。; 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。; 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（）; 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）; 基金管理人应在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

广告位招租WX:84302438

题库考试答案搜索网

免费的网站请分享给朋友吧