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客户身份需重新识别的情况有（）。

多选题

2021-12-27 21:31

A、对公客户账户与其法人代表，财务人员等个人账户之间交易频繁，或开立对公账户后，较少使用该账户，资金往来较多使用法人代表或财务人员个人账户。
B、账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。
C、利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。
D、客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

标签：农业银行高管考试银行高管考试

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对考试系统故障等原因出现误判的，考试员可以直接重新安排申请人进行考试。

考试当天，考生能够在考试开始前告知考点负责老师因病不能参加考试的，可有一次机会重新参加考试。

网上银行客户按客户身份性质不同分为（）。

企业网上银行的客户身份认证采用客户证书认证机制，企业网上银行客户证书分为哪两类（）.

网上银行客户按客户身份性质不同，可分为（）。

银行风险预测与识别的机制不适用于电子银行业务的风险管理。

银行保险风险评估分为风险识别、分析和评价，其中风险识别的方法不包括（）。

“银行业专业人员职业资格考试”简称（）

根据信托财产的身份识别规定，客户的资金或者财产属于信托财产的，不应当识别的内容为（）。

商业银行公司治理是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决（）关系而提出的董事会、高管层的组织体系安排和监督制衡机制。

张某是一农商银行高管，其主管人事和财务，对人事和财务重要事项变动有独自决定权，请问张某的行为是否合规？（）

企业客户登陆电话银行时需输入（）进行身份验证。

相关题目: 在银行风险管理中，风险识别的方法包括（　　）。; 在银行风险管理中，风险识别的方法不包括（　　）; 车辆管理所可以根据考试场地、考试设备、考试车辆、考试员数量等实际情况，核定每个考试场、每个考试员每日最大考试量。; 考试员在考试前应当自我介绍，讲解考试要求，核实申请人身份。; 客户身份识别的基本原则有哪些方面？; 关注外汇交易频繁的（），查看自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，需做客户身份的重新识别。; 出现哪些情况，金融机构应当重新识别客户身份（）; 述不得担任中资商业银行高管人员的主要情形; 对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。; 客户身份需重新识别的情况有（）。; 被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。; 董事会风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议，并对高管层具体执行情况进行监督。（）; 网上银行交易的客户，对所有网上银行高风险账户操作使用双重身份认证，双重身份认证由（）组成。; 银行为客户办理电子银行业务注册，在审核客户身份时应做到（）。; 个人网上银行客户证书出现证书遗失、损坏等情况时，可经通过校验客户有效身份证件、任一注册账户原件及（），为客户进行证书补办。; 商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的（）。; 通过细化高管团队聘用合同的方式，创业者可以将高管的法定义务细化为合同条款，提高高管团队的违约成本，起到防范高管团队道德风险的效果。; 一、二级检查员任期满后，需重新考试参加评定，考试科目为（）。; 工作连续中断（）以上又重新工作者，需重新进行安规考试。; 每个科目考试一次，可以补考一次。补考仍不合格者，本科目考试终止。申请人可以重新申请考试，但科目二、三的考试日期应当在（）后预约。

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