首页/ 题库 / [多选题]基金行业高级管理人员的基本行为规范是()的答案

基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。

多选题
2021-12-28 03:19
A、坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
B、不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
C、基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
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正确答案
B| C| D

试题解析
掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范。

感兴趣题目
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。
()是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。
取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。()
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是( )。
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括( )。
相关题目
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括( )。

Ⅰ.基金份额持有人与基金管理人之间的关系

Ⅱ.基金管理人与基金托管人之间的关系

Ⅲ.基金份额持有人与基金托管人之间的关系

Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有()行为。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

2012年3月,经国务院批准,全国社会保障基金理事会受广东省政府委托,投资运营广东省城镇职工基本养老保险结存资金,年初就引发热烈讨论的“养老金入市”话题更是受到了广泛关注。广东城镇职工基本养老保险基金委托投资运营是一个改革试点,对于其他地区来说,仍然应当按照国家的有关投资管理规定安排养老保险基金的投资事宜。基于当前我国各项养老保险基金的投资管理政策,回答以下问题。

根据目前我国的有关投资管理规定,各类养老保险基金明确可以投资于股市的有():①基本养老保险社会统筹账户基金;②基本养老保险个人账户基金;③(试点地区)做实基本养老保险个人账户基金的中央补助资金;④企业年金基金;⑤商业养老保险基金。
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为。
为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
第一部规范基金运作的《证券投资基金管理暂行办法》是哪一年发布的()
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