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投资管理人员的基本行为规范有（）。

多选题

2021-12-28 03:20

A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

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正确答案

A| B| C| D

试题解析

掌握对投资管理人员的基本行为规范。

标签：第十章基金监管证券投资基金

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基金投资组合管理的基本步骤有（）。

基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）

（）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

第一部规范基金运作的《证券投资基金管理暂行办法》是哪一年发布的（）

（）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（）

对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。（）

《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（）。

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

相关题目: 根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（　　）。; 证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有（　　）。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; 根据《基本养老保险基金投资管理办法》，下列关于基本养老保险基金投资比例的说法，正确的是（　　）。; 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。 Ⅰ.广义创业投资基金 Ⅱ.并购基金 Ⅲ.不动产基金 Ⅳ.基础设施基金 Ⅴ.定增基金; 根据（）证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，纵事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有（）。; 2012年3月，经国务院批准，全国社会保障基金理事会受广东省政府委托，投资运营广东省城镇职工基本养老保险结存资金，年初就引发热烈讨论的“养老金入市”话题更是受到了广泛关注。广东城镇职工基本养老保险基金委托投资运营是一个改革试点，对于其他地区来说，仍然应当按照国家的有关投资管理规定安排养老保险基金的投资事宜。基于当前我国各项养老保险基金的投资管理政策，回答以下问题。
根据目前我国的有关投资管理规定，各类养老保险基金明确可以投资于股市的有()：①基本养老保险社会统筹账户基金;②基本养老保险个人账户基金;③(试点地区)做实基本养老保险个人账户基金的中央补助资金;④企业年金基金;⑤商业养老保险基金。; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( ); 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。; 基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。; 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、（）基金运作各环节的监管。

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