首页/ 题库 / [未知题]中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构的答案

中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。

未知题
2021-12-28 08:35
A、A.负责保护投资者的合法权益
B、B.负责监督有关法津法规的执行
C、C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D、D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平、有序的证券市场
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正确答案
A| B| C| D

试题解析

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我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。
《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。()
证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?()
()是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。
()是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。
国务院证券监督管理机构由(  )组成。
根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:
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根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案

在我国,( )是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。

证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

Ⅲ.证券登记结算公司

Ⅳ.行业协会

经国务院批准,中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》(  )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
()是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对其采取以下措施:(  )。
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()
根据我国《证券法》的规定,自受理证券发行申请文件之日起,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行申请的核准期限为( )
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。()
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()个交易日。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。()
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