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自营业务与经纪业务相比具有的特点有()

多选题
2021-12-28 23:05
A、A.决策的自主性
B、B.收益的不稳定性
C、C.交易的风险性
D、D.交易过程的高效性
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正确答案
A| B| C

试题解析

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根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为(  )。

同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )

下列不属于证券自营业务特点的是( )。

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?(  )
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务4项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币(  )。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()
与经纪业务相比较,自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
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