证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。 -题库考试答案搜索网

证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

多选题

2021-12-28 23:08

A、承销未经核准的证券
B、提前泄露证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

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正确答案

B| C| D

试题解析

证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：（1）提前泄露证券发行信息；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）在承销过程中不按规定披露信息；（4）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（5）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。

根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）

下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任
Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()

下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为（）方式。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介，是发行市场的枢纽。

下列关于证券发行承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。