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2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。

多选题

2021-12-29 00:17

A、A.客户风险承受程度
B、B.基金名称
C、C.交易金额
D、D.产品风险等级

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正确答案

A| D

试题解析

标签：第七章基金销售的规范基金销售从业资格考试

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基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

产品销售员获得我*行理财产品销售资格，则可以进行理财产品、保险和基金销售的录音录像

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动

相关题目: （）3月，中国证监会发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。; 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　）。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法; 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。; 按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（）。; 某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。; 开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。; 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。; 目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（）; 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。; 基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。; 基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。; 《关于开放式基金有关税收问题的通知》属于基金销售规范性文件。（）; 2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。; 基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。; 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。; 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。; 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。; 在销售人员方面，（）是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。; 基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。; 基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。

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