基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。 -题库考试答案搜索网

基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。

单选题

2021-12-29 09:25

A、2
B、3
C、5
D、6

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正确答案

C

试题解析

了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。

标签：第十章基金监管证券投资基金

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《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券等分散化组合投资。

投资者购买南方稳健、南方避险、南方宝元基金需要开立（）个南方基金管理公司的T基金账户。

基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

（）是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体（）进行管理的股权投资基金。

（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

基金管理公司的独立董事要求具有（）以上的金融、法律或财务工作经验。

设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。

相关题目: 关于公司型基金，下列说法中正确的有（　）。
Ⅰ．是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ．依据投资公司章程营运基金
Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ．是具有独立法人地位的股份投资公司; （　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。; 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（　）年以上经验，或者经济管理工作（　）年以上经验。; 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。（　）; 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。; 公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2／3以上的独立董事通过。（）; 基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）; 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）; 当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有()年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。; 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）; 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金（）的特点。; 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。; 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; （）通常在一个母基金下再设立若干子基金，基金的各个子基金独立进行投资决策，最大特点是在基金内部可以为投资者提供多种投资选择，投资者可以根据市场行情变化和自身投资需求的改变，在伞型基金中随时转换，又不需要支付转换费。; 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。; 申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。; 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

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