经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。 -题库考试答案搜索网

经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

未知题

2021-12-29 10:03

A、A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B、B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C、C．证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D、D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?()

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）

中国共产党第七次全国代表大会于1956年9月在北京举行。

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:

中国共产党第七次全国代表大会于1956年9月在北京举行。

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

第七次全国人民防空会议于（）年5月在北京召开。

国务院于2016年3月8日批复同意确定的“中国航天日”是每年（）。

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？

相关题目: 上市证券是指经证券监管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（　　）; 经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》（　　）。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。; 证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）; 经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金。; 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。; 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）; 2004年5月，中国证监会正式批准深圳证券交易所设立()。; 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。; 证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）; 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）

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