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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

多选题
2021-12-29 21:51
A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
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正确答案
A| B
试题解析
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
标签： 第四章证券经纪业务 证券交易
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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?()
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。
根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。
根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。
根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
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根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( ) 。
根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　）。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（　）监管措施。

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的（）。
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议，单独收取费用，且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，须取得证券投资咨询业务。（　　）
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（ ）
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为()
《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
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