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[多选题]以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的答案
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以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？
多选题
2021-12-30 23:33
A、A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B、B．长期存在大额交易的客户
C、C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D、D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
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A| C| D
试题解析
标签：
客户洗钱风险分类管理
反洗钱考试
感兴趣题目
银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？
以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？
客户洗钱风险等级划分应遵循（）原则
反洗钱风险的管理中，各级分支机构应将大额交易和可疑交易直接报送总公司，由总公司统一向中国反洗钱监测分析中心报送。
以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
客户洗钱风险等级根据划分标准可分为（）。
保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。
以下哪些交易需要向中国反洗钱监测分析中心报送反洗钱大额交易（）。
相关题目
出于保护客户的原因，银行业从业人员及其所在机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时可以不提供协助。（ ）
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）：
银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持？
为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应采取什么样的措施？
对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？
客户洗钱风险等级的原则是什么？
银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？
信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。
反洗钱客户风险等级评定是指什么？
反洗钱客户风险等级管理应遵循那些原则？
在反洗钱客户风险评级过程中，国家权力机关可直接评级为（）。
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等。
银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息（）
我行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小，可划分为（）。
为确保客户洗钱风险分类东风客观性和准确性，银行应采取（）
银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持？
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
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