临时存款账户的有效期,最长不得超过1年。( )
证券公司集合计划销售结算资金是指()。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用
证券公司接受( )为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。
Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书
Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书
Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
关于申购资金冻结、验资及配号,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
关于施工现场主要临时用房、临时设施的防火间距,叙述正确的是( )。
证券公司集合计划销售结算资金是指()。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用
境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。
Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书
Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书
Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
为维护机关工作的正常工作秩序,在任何情况下都不得越级行文。
Ⅲ类户的账户余额最高不得超过1000元,确有必要增加账户余额限额的,经中国人民银行当地分支行核准可以增加,但增加后的限额最高不得超过2000元。( )
临时存款账户的有效期,最长不得超过1年。( )
2.以口腔温度为例,超高热是指体温在:( )
存款人的工资、奖金等现金的支取,只能通过一般存款账户办理。( )
银行应当依法为存款人保密,不得代任何单位和个人查询、冻结、扣划存款人账户内的存款。( )
为了便于结算,一个单位可以同时在几家金融机构开立银行基本存款账户。( )
存款人尚未清偿开户银行债务时,也可以向开户银行撤销银行结算账户。( )
临时存款账户的有效期最长不得超过( )。单选
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
证券金融公司的资金可以用于( )。
Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
对于采取代销方式的证券,其销售期限最长不得超过( )。
下列关于公开发行债券的资金用途的说法,正确的有( )。
Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
余额包销最长不得超过( )。
对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过( )日。
《中华人民共和国公司法》规定,当出现( )情形之一时,应当在2个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
账户管理主要包括()。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
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