证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(    )。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(   )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(   )等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业  Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销  Ⅳ.破产

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是(    )。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

下列属于证券公司隔离墙措施的有(   )。

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

与国外资本市场体系对比，中国资本市场体系的主要问题有（）。

Ⅰ.重间接融资，轻直接融资

Ⅱ.重银行融资，轻证券市场融投资

Ⅲ.重股市，轻债市

Ⅳ.重国债，轻企债

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（  ）。

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是(  )。

Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务

Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务