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律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()

判断题
2022-01-03 07:39
A、正确
B、错误
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试题解析
熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

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《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券市场中介机构。
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构
在证券市场起中介作用的机构主要有(   )。Ⅰ.证券登记结算机构    Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所    Ⅳ.律师事务所
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。
某市发起设立了三保证券股份有限公司,其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月,该证券公司聘请王某为公司总经理(王某原为某律师事务所律师,因违纪于2004年5月被撤销资格)。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月,赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计(赵某曾是另外一家证券公司的从业人员,1999年因从事违法行为被开除)。肖某原是某证券公司的董事长,2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐,被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月,三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查,在调查过程中发现了上述问题,遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定?
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,并处以()的罚款。


从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

证券市场监管,是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(  )

下列属于证券市场中介机构的有( )。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.投资咨询机构

Ⅲ.财务顾问机构

Ⅳ.律师事务所

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的

Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。


行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。


投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
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符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
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