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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

单选题
2021-12-25 22:47
A、A.2年
B、B.3年
C、C.4年
D、D.5年
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正确答案
B

试题解析

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取得证券执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()
律师有()行为的,由原颁发执业证书的司法行政机关吊销其执业证书。
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
律师的下列行为中,省、自治区、直辖市人民司法行政部门可依法吊销其律师执业证书的是()

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

护士被吊销执业证书的,自执业证书被吊销之日起多少年内不得申请执业注册()
公司()是指公司在其生产经营活动中,因违反有关法律法规的规定,被政府有关管理机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销所导致的公司解散。
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
相关题目
下列各项中,属于被依法吊销会计从业资格证书人员,自被吊销之日起5年内不得参加会计从业资格考试,不得重新取得会计从业资格证书的有(  )。
被依法吊销会计从业资格证书的人员,自被吊销之日起5年内(含5年)不得参加会计从业资格考试。(  )
被依法吊销会计从业资格证书的人员,自被吊销之日起5年内(含5年)不得参加会计从业资格考试。(  )

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。

Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请

Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次

Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。

Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试

Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正

Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款

Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请

中国证监会的职责有( )。

Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请(  )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。


根据《建设工程安全生产管理条例》,注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准,情节严重的,吊销执业资格证书,(    )不予注册。

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。( )
在刑事处罚中,医师被处缓刑期间,应当吊销医师执业证书。( )
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
医师在执业活动中,出现哪些行为可由县级以上人民政府卫生行政部门给予警告或者责令暂停6个月以上1年以下执业活动;情节严重的,吊销其执业证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任?
对未取得产前诊断类母婴保健技术考核合格证书的个人,擅自从事产前诊断或超越许可范围的,由()给予警告或者责令暂停六个月以上一年以下执业活动;情节严重的,按照《中华人民共和国执业医师法》吊销其医师执业证书。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
保险公估机构因许可证有效期届满,中国保监会依法不予延续有效期,或者许可证依法被撤回、撤销、吊销的,应当依法组织清算或者对保险公估业务进行结算,向中国保监会提交()。
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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