投资基金的收益只在投资者中间进行分配
证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
下列( )是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益
王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示书》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示书》
Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示书》的理解程度
Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.侵害了投资者的利益
Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
股权投资的风险更大，要求更的风险溢价，其收益应该于债权投资的收益。（）
下列投资者视为合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。
非证券金融市场包括（）。
Ⅰ.股权投资市场
Ⅱ.信托市场
Ⅲ.资本市场
Ⅳ.融资租赁市场
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
投资基金的管理者可以参加基金收益的分配
投资者当时投资所获得的收益与其投资支出的比率称为
折价发行债券的投资收益率高于票面利率
投资基金的收益只在投资者中间进行分配
社会保障基金投资的首要原则是（ ）。
社会保障基金的投资工具有（ ）。
企业年金基金投资管理人的主要职责有（ ）。
投资者购买保证收益理财计划时不承担任何风险。（）
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于( )。
Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有( )。
Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
证券、期货投资咨询的活动包括( )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括()。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
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