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基金监管的原则具体表现为（）。

多选题

2022-01-04 08:09

A、依法监管原则
B、"三公"原则
C、自律在先和监管在后原则
D、监管的连续性和有效性原则

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正确答案

A| B| D

试题解析

掌握基金监管的原则。

标签：第十章基金监管证券投资基金

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狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

下列各项不是基金监管的原则的是（）。

()是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是( )。

基金监管的原则具体表现为（）。

基金监管的原则具体表现为（）。

社会保险基金监管中的基金检查与审计是指（）。

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

相关题目: 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是(　)。; （　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。; （　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。; 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）; 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）; 中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。; 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。; 由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。; 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司; 基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。; 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。; 对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的；而共同基金是公募的，受监管条例的限制。（）; （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。; 依据（）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。; 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。; 基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。（）; 我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循()原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。; 对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

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