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建设强有力的合规文化不是合规管理的重点内容。 (  )

判断题
2022-01-04 08:52
A、正确
B、错误
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试题解析
为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理需要重点做好以下工作:①建设强有方的合规文化;②建立有效的合规风险管理体系;③建立有利于合规风险管理的基本制度。

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保险公司合规管理的主要内容包括()
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训

合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门,并()识别和管理合规风险,履行合规报告职能。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》明确了合规文化建设分阶段实施目标是():
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
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下列不属于合规管理重点内容的是( )。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制,加强行内规章制度和操作流程的建设,努力使其符合外部法规规定,消除其盲区,弥补其缺陷,实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的()。
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
下列不属于合规管理的重点内容的是()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
建设强有力的合规文化不是合规管理的重点内容。 (  )
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
合规管理是合规管理部门自身的工作。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
合规管理相对于其他管理而言,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价,这体现了合规管理的()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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