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证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

单选题

2022-03-11 12:57

A、违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券
B、违反规定委托他人代为买卖证券
C、购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券
D、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

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正确答案

C

试题解析

证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；②违反规定委托他人代为买卖证券；③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

标签：证券公司业务规范

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证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()

证券公司自营业务不具有（）特点。

属于证券公司自营业务的禁止行为()。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

经纪类证券公司既可从事经纪业务，又可开展自营、承销及其他业务。（）

证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为:

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

相关题目: 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（　）。; 证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券; 证券公司的主要业务包括（　）。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）个月内，不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（　　）; 证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。; 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）; 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）; 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）; 净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。; 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。; 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()

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