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证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

判断题
2021-12-26 02:57
A、正确
B、错误
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试题解析

标签: 证券交易
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证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。

证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。

Ⅰ.真实、合法的资金和账户

Ⅱ.明确授权

Ⅲ.业务隔离

Ⅳ.风险监控

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令

Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。


某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
在证券公司自营业务的操作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?(  )
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是()。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
中国境内的证券交易商以及证券登记机构进行自营或者代理客户进行对外证券交易的,应当向()申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支和分红派息情况。
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
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