证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营、承销及其他业务。( )
证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是( )。
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。
Ⅰ.真实、合法的资金和账户
Ⅱ.明确授权
Ⅲ.业务隔离
Ⅳ.风险监控
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
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