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[多选题]属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理的答案
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属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有（）
多选题
2022-06-03 03:00
A、A.各类借款合同及从合同、类采购合同；
B、B.各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议；
C、C.各类保函、公告、声明、对外出具的资金证明或存款证明；
D、D.贷款承诺书、贷款意向书、信贷证明、保密协议；
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A | B | C | D
试题解析
标签：
合规风险防控
感兴趣题目
中国邮政储蓄银行案件防控领导小组会议原则上（）召开一次。
下列选项中，哪一项不属于贷款担保的法律性文件（）
中国首次确立环境影响评价法律地位的法律文件是（）。
根据总行文件规定，总行法律合规部合同审查范围为（）
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（ ）。
商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。（）
法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。 Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规 Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
企业是以营利为目的的经济组织，企业要营利必须要有营利的各种手段，资产是企业营利的必要手段。企业资产法律风险防控主要是指企业资产在使用、管理、交易等过程中应注意的问题和应采取的措施。无论是何种所有制性质和组织形式的企业，要想防范法律风险，最根本的一条，就是要严格按照相关法律法规和企业各种规章制度去做，否则，出现法律风险在所难免。企业资产的法律风险防控主要体现在哪些方面？（）
相关题目
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（ ）。
根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系不包括以下（）
属于注册建造师(建筑工程)施工管理签章文件目录范围的文件有（）。
风险投资中的法律文件主要有：（ ）
银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。
合规风险是指全省农信社因没有遵循法律、（）、（），可能遭受法律制裁、（）、（）和（）的风险。
下列哪些法律文件属于宪法性文件?
根据总行授权，分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查，包括但不限于下列合同类型（）
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
城乡规划文件和图件经审查批准后，即成为城市建设和规划管理的法律性文件，必须严格实施执行，任何组织和个人不得擅自改变。
主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。
中国的法律体系由若干法律部门所组成。下列法律文件中，属于经济法法律部门的是（）。
（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
在收集文字资料时，需要注意具有法律效力的文件与非法律文件的区别，非法律文件只能作为（）。
招标文件是招标过程中必须遵守的法律性文件，是（）的依据。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
法律渊源是指法的具体表现形式，即法律规范源自哪些法律文件。下列不属于人身保险合同法律规范渊源的文件有（）。
属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有（）
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