关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。 -题库考试答案搜索网

关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

单选题

2022-07-11 05:58

A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

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C

试题解析

标签：证券市场基本法律法规

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证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

关于证券投资组合理论的以下表述中,正确的是( )。

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。

根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）

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关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务

关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

相关题目: 以下关于商业银行开展个人理财业务基本条件的表述，错误的是（）。; 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。; 下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务; 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失; 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是( )。; 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（　　）。; 根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，证券投资咨询机构及其执业人员（　　）。; 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业诚信、执业隔离。（　　）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　　）。; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）个月内，不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，也可以以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（　　）; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是( )。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。; 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。（）; 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。; 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。; 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

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