会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。 -题库考试答案搜索网

会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

多选题

2021-12-20 19:25

A、依法成立5年以上
B、注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C、上一年度审计业务收入不少于3000万元
D、持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

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正确答案

B| D

试题解析

熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

感兴趣题目

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构

在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。

按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。

律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

证券服务机构包括（　　）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

相关题目: 下列属于证券市场中介机构的有（　）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．投资咨询机构
Ⅲ．财务顾问机构
Ⅳ．律师事务所; 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（　）。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（）; 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。; 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。; 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。; 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。; 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）; 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。; 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。; 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。; 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

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