在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（） -题库考试答案搜索网

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）

判断题

2021-12-26 14:28

A、正确
B、错误

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试题解析

熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

标签：第六章证券自营业务证券交易

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持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有()。 Ⅰ 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ 董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜 Ⅳ 上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 Ⅴ 将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整 Ⅱ董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人 Ⅲ董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记人档事宜 Ⅳ上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督 Ⅴ将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年

证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是()。Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.公司的实际控制人 Ⅲ.发行人控股公司的监事 Ⅳ.持有公司3%以上股份的自然人

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。

下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

相关题目: 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。; 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。; 下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　）。
Ⅰ．发行人的董事
Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理
Ⅳ．承销的证券公司相关人员; 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　）。
Ⅰ．发行人的董事
Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ．保荐人; 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（　）方式影响证券公司人员的独立性。
Ⅰ．通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
Ⅱ．任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
Ⅲ．要求证券公司为其无偿提供服务
Ⅳ．指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为; 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）; 证券内幕消息的知情人包括持有公司()以上股份的自然人、法人、其他组织。; 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。; 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）; 发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）; 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）; 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有（）。; 根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。; 《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，建议他人买卖该证券，自己没有违法所得的，不处以罚款。（）; 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。; 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）; 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）; 证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。; 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（）。; 证券公司可以做证券承销或代理证券买卖，但不能进行自营业务。

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