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银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以采取哪些措施进行现场检查?

问答题
2021-12-27 23:44
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正确答案

一是进入银行业金融机构进行检查;二是询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;三是查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;四是检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。


试题解析

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()是中国银行反洗钱工作的决策机构,通过定期和不定期的会议制度,根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势,商议制订中国银行的反洗钱政策,部署、实施我行反洗钱工作的具体任务,对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
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()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
保险公司需要履行反洗钱义务,《金融机构反洗钱规定》第三条规定,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
根据中国人民银行的最新监管政策,当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以:()
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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
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金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有()。
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()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
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