首页/ 题库 / [单选题]金融机构对先前获得的()的真实性、有效性的答案

金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。

单选题
2021-12-29 22:18
A、客户信用资料
B、客户申请开户资料
C、客户交易信息
D、客户身份资料
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正确答案
D

试题解析

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《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列哪些行为,情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚?
健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。()
《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务,即金融机构应当()
金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列()制度履行反洗钱义务。
保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
保险公司需要履行反洗钱义务,《金融机构反洗钱规定》第三条规定,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
金融机构违反反洗钱法规定情节严重的,将被国务院反洗钱主管部门处以()元的罚款。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的()信息予以保密。
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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列行为会受到行政处分的有(  )。
履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用,具体而言,反洗钱义务主要内容有(  )
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别()
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息()
()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括()。
《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。
《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是:采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计()
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
按照《反洗钱法》的要求,反洗钱义务主体范围将扩大到哪些机构?
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