证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（      ）

我国的金融资产管理公司带有典型的政策性金融机构特征，是专门为接受和处理国有金融机构不良资产而建立的，主要有（      ）。

在基金资产价值评估中，以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有（    ）。

适宜做证券化基础资产的品种主要有以下特征（）。

证券投资基金资产估值的对象是（　）。

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　）。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（　）。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（　）。

Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔

Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　）。

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（　）的集合资产管理业务。

资产证券化的有关当事人包括（　）。

Ⅰ．发起人

Ⅱ．信用增级机构

Ⅲ．承销人

Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

以下金融机构属于机构投资者的有（　）。

Ⅰ．政府机构

Ⅱ．证券经营机构

Ⅲ．银行业金融机构

Ⅳ．保险资产管理公司

下列属于证券交易所的特征的有（　）。

Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格

Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　）。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　）天。

Ⅰ．1

Ⅱ．14

Ⅲ．63

Ⅳ．273

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（　）。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告

Ⅳ．行业研究报告

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　）。

Ⅰ．计划说明书

Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

证券公司推广集合资产管理计划，应当将（　）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同

Ⅱ．集合资产管理计划说明书

Ⅲ．专项资产管理计划

Ⅳ．资产托管证明

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（　）。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（　）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可