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合规风险管理中的“规”包括（）。

多选题

2022-01-04 08:53

A、职业操守
B、行为守则
C、行业准则
D、经营规则
E、法律、行政法规和部门规章

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标签：外汇会计柜员任职考试

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商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　）等。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。

外汇风险防范中的金融保值工具可能包括（）。

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

相关题目: 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（　）年以上经验。; 会计从业资格管理机构应当在考试结束后及时公布考试结果，通知考试通过人员在考试结果公布之日起（）个月内，到指定的会计从业资格管理机构领取会计从业资格证书。; 银行应当按照《个人外汇管理办法》规定为个人办理外汇收付、结售汇几开立外汇账户等业务，对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核。; 会计管理信息系统中的用户查询、添加、删除角色应由（）级柜员处理。; 董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）; 下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。; 合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。（）; 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。; 请简述授权柜员以及节假日值班授权柜员的任职条件。; 在内控合规管理信息系统中，（）能查看和下载内外规。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。; 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。; 合规风险管理中的“规”包括（）。; 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。; 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）; 保险公司合规管理的主要内容包括（）
①制定合规政策和准则
②合规风险的评估和报告
③合规调查与合规考核、问责
④合规培训; 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

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