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高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。

单选题
2022-01-04 08:53
A、董事长
B、监事长
C、行长
D、副行长
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正确答案
C

试题解析

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SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
2005年《合规与银行内部合规部门》,提出合规风险管理()项原则。
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()、()、()、()等。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
任何合规管理部门工作的外包安排都应受到合规负责人的适当监督.
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()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。
农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制,对拟聘任、解聘的风险合规经理,按()方式,进行建档备案
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
合规管理是合规管理部门自身的工作。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
合规管理相对于其他管理而言,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价,这体现了合规管理的()。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
高级管理层应该每年()识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
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