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证券具有()和风险性的特征

多选题
2022-01-06 02:30
A、A、期限性
B、B、收益性
C、C、流动性
D、D、风险性
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正确答案
A| B| C

试题解析

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证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的( )。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应(  )。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,(  )年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的条件是()。
参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在(  )年内不得参加资格考试。
参加证券从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。(  )
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
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证券投资基金的投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有(  )。

设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。()
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
证券具有()和风险性的特征
证券投资的风险际具有不确定性和客观性特征外,还具有()特征。
以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定,受理保险销售从业人员资格考试报名申请时必须满足的条件之一是()。
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