基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。 -题库考试答案搜索网

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

单选题

2021-07-17 20:47

A、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">投资合规性风险</span></p>
B、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">信息披露合规性风险</span></p>
C、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">反洗钱合规性风险</span></p>
D、<p><span style="font-family: 宋体; font-size: 13px; line-height: 19.5px; ">销售合规性风险</span></p>

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正确答案

B

试题解析

标签：财会金融类基金从业 2017年《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编（一）

感兴趣题目

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。[2015年9月真题]

Every deliberate act of wrongdoing by the master or any of the crew against the ship or cargo，without the authorization or privity of the Shipowner or his agent，is（）.

（）, or drum is used for hauling in or letting out the wires or ropes which will fasten the ship to the shore.

不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

按照资产配置比例的不同，基金可分为（　　）。[2017年真题]

逻辑运算符（AND、NOT、OR）的运算顺序是AND→OR→NOT。

下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

逻辑运算符（AND、NOT、OR）的运算顺序是AND→OR→NOT。

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。

相关题目: boost的意思是:help or encourage to increase or improve; eloquent的意思是:fluent or persuasive in speaking or writing; 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。; 理财规划须关注基金市场，在评价基金业绩的指标中，（　　）是指在一段评价期内基金投资组合的平均超额收益率超过无风险收益率部分与该基金的收益率的标准差之比。[2009年5月真题]; 詹森指数反映了基金的选股能力，它通过比较考察期基金收益率与由（　　）得出的预期收益率之差来评价基金。[2008年5月真题]; 从业人员践行“奉献”职业规范以实现职业理想，要求做到（　　）。[辽宁省2009年11月三级真题]; 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。; 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近()年从业遵守法规的情况。; 我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。; 为了加强对基金从业人员，特别是行业高管、基金经理离职行为的规范，中国证监会从（）等方面进行了具体规范。; 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。; 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。; 托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。; 系统中雷达状态包括Unknown、Operational（or ON）、Failed（or OFF）、Detached。; Shutdown price（or point，or rule）停业价格（或停业点、停业原则）; 翻译：With Average or With Particular Average（WA or WPA）（）; 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（）。; 投资基金中最主要的一种类别是（　　）。[2016年4月真题]; 2006年邮政金融机构开办了代理开放式基金业务。; 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（　　）。[2017年9月真题]

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