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在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

单选题

2022-02-24 05:58

A、投资决策授权制度
B、业务交流制度
C、投资风险评估与管理制度
D、实质性审查制度

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正确答案

C

试题解析

投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

标签：法律法规与道德基金从业资格证资格考试

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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。（）

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。

财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书

可以在（）阶段采用Make-or-buy决策分析。

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

会计人员违反职业道德的，由所在单位进行处罚；情节严重的，由会计从业资格证书发证机关吊销其会计从业资格证书。

在从业资格考试中有舞弊行为的人员，以后不得参加从业资格考试。（）

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

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