关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。 -题库考试答案搜索网

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

单选题

2022-03-18 09:43

A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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正确答案

D

试题解析

标签：商业银行经营管理学综合练习银行管理银行从业资格证资格考试

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商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。

农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

Checking account（or bank money）支票帐户（或银行货币）

被金融监管机构取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或累计（）次被取消董事和高级管理人员任职资格的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。

相关题目: 根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。; （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; 根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、（）等管理制度。; 2 ．《会计从业资格管理办法》规定，( ) 负责铁路系统的会计从业资格的管理。; 合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）、（）、（）和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。; 银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。; 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。; ()综合反映了商业银行经营管理的水平。; 银监会关于调整放宽农村地区金融机构准入政策若干意见中取消了在农村地区新设的银行业金融机构（）高级管理人员任职资格审查行政许可事项，改为参加从业资格考试合格后即可上岗。; 银行业金融机构从事()的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。; 国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。(); 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。; 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。; 加大人才培养力度，实行信息安全管理岗位任职资格考试制度，根据人民银行组织制定的银行信息安全管理岗位任职资格培训标准和要求，（）年内逐步实现持证上岗。; 国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（）实行任职资格管理。; 管理（或非浮动）价格Administered（or inflexible） prices; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; ()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。

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