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律师事务所不得从事的业务包括（）。

多选题

2022-07-11 05:58

A、同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B、同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C、在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D、接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

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正确答案

A | B | C | D

试题解析

熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

标签：第七章证券中介机构证券市场基础知识

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符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务

证券服务机构包括（　　）。 Ⅰ．投资咨询机构Ⅱ．资信评级机构 Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的()。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性

相关题目: 下列属于证券市场中介机构的有（　）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．投资咨询机构
Ⅲ．财务顾问机构
Ⅳ．律师事务所; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（　　）业务存在实质法律障碍。; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。; 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（）; 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。; 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。; 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。; 律师和律师事务所从事的证券业务的范围。; 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。; 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）; 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。; 证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构; 在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所; 律师事务所不得从事的业务包括（）。; 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。; 从事证券相关业务的律师事务所; 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所

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