法律/合规部门主要承担的职责包括()。 -题库考试答案搜索网

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

多选题

2022-07-11 14:36

A、协助制定法律政策
B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C、开展法律培训和教育项目
D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
E、参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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试题解析

标签：风险管理公司信贷

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合规管理部门的职责不包括()。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

法律/合规部门主要承担的职责包括()。

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。（）

相关题目: 法律/合规部门主要承担的职责包括（　　）。; 信贷管理部门在合规风险管理中发挥的作用是（）。; 合规管理部门履行的职责包括（）。; 信贷业务用信管理中，运营部门及柜员的主要职责包括（）。; 客户部门承担信贷产品营销、业务受理、贷前调查和贷后管理职责。; 个人信贷业务管理部门及职责中，信贷管理部门主要负责（）等。; 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。; 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。; （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。; 公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。; 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。
Ⅰ.合规管理部门的功能和职责
Ⅱ.合规管理部门的权限
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规部门的人员配置; 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）; 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）; 以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）; 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。; 保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）; 合规管理部门的基本职责不包括（）。; 合规管理部门的基本职责不包括()

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