首页/ 题库 / [判断题]各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息的答案

各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。()

判断题
2022-11-04 17:59
A、正确
B、错误
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试题解析

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目前各级专卖内管人员掌握卷烟营销异常动向,获取行业内违法违规线索的重要方法是专卖内管信息系统()。
客户维系和挽留工作在客户入网后企业必须掌握详实的客户资料,作为客户行为分析的基础信息。()
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体?()
基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
在国民经济各机构部门中,通常属于投资资金不足的主要部门是()部门.
在企业管理的层面上,实施客户关系管理可以保证客户信息的工作(),可以实现客户信息的共享,并以此为基础进行信息分析,掌握和预测客户需求。
下列信息在未公开前,属于内幕信息的是:()
下列信息在未公开前,属于内幕信息的是?( )
各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。()
下列未公开信息中,不属于内幕信息的是()。
根据《刑法》第一百一十一条的规定,为境外的机构、组织、人员非法提供国家秘密或者情报的,构成犯罪。司法解释将其中的“情报”解释为“关系国家安全和利益、尚未公开或者依照有关规定不应公开的事项”。这一解释属于下列何种解释()
《刑法》第23条规定:“已经着手实行犯罪,由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的,是犯罪未遂。”“犯罪未得逞”是指( )。
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下列属于金融机构工作人员金融犯罪的有(  )。
下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有( )。 
下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有(  )。
《文化市场综合行政执法管理办法》规定:综合执法机构与各有关行政部门应当建立(),及时掌握行政执法的依据、标准以及相关行政许可情况,定期通报市场动态和行政执法情况,提出政策或者工作建议。
银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时,可以根据有关反洗钱的规定或其他规定让客户提供详尽的信息,这些信息的掌握有助于客户授信的审批或交易的完成,同时这些信息可以提供给第三方或机构内部的其他部门。(  )
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。(  )
银行业从业人员应当按法定程序积极协助国家执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。(  )

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。
期货公司的工作人员李某利用职务之便,获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元,下列说法中正确的是()。
某金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大,造成重大损失,下列惩罚中符合《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定的有()。
根据《刑法修正案(六)》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是(  )。[2013年3月真题]
( )主要通过对行政管理组织机构人员触犯法律的罪行和利用职权犯罪的事件进行侦查、批捕和提起公诉来实施监督
个人客户经理要密切关注所管客户资金动向,在客户出现大额资金流出.客户等级下降.客户流失等重大情况时,及时采取有效措施挽留客户,并向主管报告。()
公安机关把诈骗犯罪活动的最新动向、作案手段等情况传递给某一地区工商管理部门,这种形式属于刑事侦查情报传递方式中的()
违反《安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构出具虚假证明,构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,没收违法所得,有违法行为的机构,撤销其相应资格。
利用未公开信息交易罪的,主体仅限于证券、期货交易内幕信息的知情人员。()
信用社工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本社或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予()。
下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有()。
银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,()。
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