首页/ 题库 / [多选题]证券经纪人和自营商的区别包括()。的答案

证券经纪人和自营商的区别包括()。

多选题
2021-08-07 08:00
A、经纪人代理客户执行订单并取得佣金
B、经纪人自己也持有交易证券的头寸
C、自营商在不同市场中承担不同的责任
D、自营商为自已买卖证券,获取投资收益
查看答案

正确答案
A| C| D

试题解析

标签: 证券投资基金
感兴趣题目
机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金,也包括参与证券投资的保险公司、证券公司,境外合格机构投资者,还包括一些投资公司和企业法人。()

证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券,自负盈亏,风险较大。

我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括( )。
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()
证券公司可以做证券承销或代理证券买卖,但不能进行自营业务。
在证券市场中,证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
证券公司的自营业务的投资范围包括()。
证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括()
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券()
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括()。
相关题目
证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。(  )

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

证券公司的主要业务包括( )。

Ⅰ.证券承销业务

Ⅱ.证券自营业务

Ⅲ.证券资产管理业务

Ⅳ.证券投资咨询业务

关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别,下列表述错误的是()。

关于证券投资基金与股票、债券的区别,下列错误的是()。
证券经纪人和自营商的区别包括()。
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
基金证券同股票,债券相比,存在如下区别( )
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?(  )
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
将证券投资基金作为核算主体,与基金管理公司的核算区别开来的规定,体现了()。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
广告位招租WX:84302438

免费的网站请分享给朋友吧