首页/ 题库 / [单选题]下列符合“守法合规”要求的做法包括()。的答案

下列符合“守法合规”要求的做法包括()。

单选题
2021-07-17 18:36
A、遵守法律法规
B、遵守行业自律准则
C、遵守所在机构的规章制度
D、以上都应遵守
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正确答案
D

试题解析

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下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。
下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
财务与会计人员应取得()。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资格证书 Ⅲ.基金从业资格证书 Ⅳ.会计从业资格证书
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
不属于基金从业人员职业道德修养方法的是()
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
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守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。

下列关于基金销售人员资格的描述,错误的是()。

下列做法中,符合“诚实信用”、“守法合规”原则的是(  )。
下列做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有(  )。

下列选项中,属于担任基金托管人的条件有( )。

Ⅰ.设有专门的基金托管部门

Ⅱ.净资产符合有关规定

Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
职业资格是从事某一职业必备的学识、技术和能力的基本要求。职业资格包括()与从业资格
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是()。
职业资格认证是对从事某一职业所必备的学识、技术和能力的基本要求。职业资格包括从业资格和()。
下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。
下列符合“守法合规”要求的做法包括()
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