首页/ 题库 / [判断题]基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法的答案

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()

判断题
2021-12-20 19:45
A、正确
B、错误
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试题解析

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对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。()
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者()担任。
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者()担任。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注(  )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ.公司员工考勤情况
企业年金基金投资管理人负责制定企业年金基金投资策略,并投资运营企业年金基金。
根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。
基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。
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基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是()。
下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
我国《证券投资基金运作管理办法》规定同一基金人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券总额的。
世界各国一般都对基金实行各种( )政策,政府只对基金的投资者征税,而不对基金管理人收税。而我国目前的情况是,只对基金管理公司征收所得税,不对 基金和基金投资人征税。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于()。
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。()
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
我国《企业年金基金管理试行办法》规定,企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有()。
我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现了证券投资基金()的特点。
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。()
在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于()亿元人民币。
同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的()。
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。
基金管理公司内部控制应当遵循()。
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