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合规风险是指全省农信社因没有遵循法律、()、(),可能遭受法律制裁、()、()和()的风险。

未知题
2021-12-24 00:20
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正确答案
规则、准则、监管处罚、重大财务损失、声誉损失

试题解析

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省联社负责全省农村信用社非税收入()()及()等工作;
省联社负责全省农村信用社()等工作.
法律制裁,是指由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁包括刑事制裁、民事制裁、行政制裁和违宪制裁。下列属于法律制裁的是( )。
法律制裁是国家为保护和恢复法律秩序而对违法者实施的措施。某人因过失伤害致人被法院判处有期徒刑两年,这属于法律制裁中的()
商业银行因违法而遭受法律制裁的风险是(  )。
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
()是指金融机构或其他经济主体在金融活动中因没有正确遵守法律条款,或因法律条款不完善、不严密而引致的风险。      
民生银行()有向法律合规部门(包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理)报告合规风险的权利。
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()
在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()
全省农信社企业文化建设遵循以下原则:坚持()、坚持()、坚持服务发展、坚持不断创新。
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法律制裁与法律责任有着密切的联系。法律制裁是承担法律责任的重要方式,法律责任是前提,法律制裁是结果或体现。法律制裁的目的,是强制责任主体承担否定的法律后果,惩罚违法者,恢复被侵害的权利和法律秩序。法律制裁与法律责任又有明显的区别,有法律责任不等于有法律制裁。当责任入主动履行了其应承担的法律责任时,就不存在法律制裁,只有当特定国家机关凭借国家强制力追究违法者的法律责任时,才称为法律制裁。
税务师执业风险是指税务师因工作缺欠导致()权益遭受损失所要承担的法律责任。
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
合规风险是指全省农信社因没有遵循法律、()、(),可能遭受法律制裁、()、()和()的风险。
《湖北省农村信用社员工亲属回避暂行规定》(鄂农信发[2009]15号)中规定,全省农信社应回避的亲属关系有:()
在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是()。
为了有效控制和防范苍南农村信用合作联社(以下简称“本联社”)的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险、信誉风险,进一步完善()管理体系,确保本联社依法合规经营,根据《章程》和《理事会风险管理委员会职责》规定,特制订本制度。
法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性,下列属于法律风险中的法律环境因素的是()。
经济主体在金融活动中违反法律法规,受到法律的制裁,是法律风险的一种表现形式。()
经济主体在金融活动中违反法律法规,受到法律的制裁,是法律风险的一种表现形式。(    )
农村信用社风险合规实行经理聘任、解聘备案制,对拟聘任、解聘的风险合规经理,按()方式,进行建档备案
下列有关法律后果、法律责任、法律制裁和法律条文等问题的表述,哪些可以成立?( )A.任何法律责任的设定都必定是正义的实现B.法律后果不一定是法律制裁C.承担法律责任即意味着接受法律制裁D.不是每个法律条文都有法律责任的规定
法律责任与法律制裁具有逻辑上的联系,追究法律责任都要通过法律制裁。
法律制裁是法律责任实现的一种主要方式。与法律责任的种类相适应,法律制裁分为()。
法律制裁是由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制惩罚措施。根据违法行为和法律责任的性质不同,法律制裁可以分为司法制裁(包括民事制裁、刑事制裁)和行政制裁、违宪制裁。根据以上定义判断,下列各项中属于法律制裁的一项是( )。
法律制裁是由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制惩罚措施。根据违法行为和法律责任的性质不同,法律制裁可以分为司法制裁(包括民事制裁、刑事制裁)和行政制裁、违宪制裁。根据以上定义判断,下列各项中属于法律制裁的一项是( )。
法律制裁是指由特定的国家机关对违法者(或违约者)依其所应承担的法律责任而实施的强制性惩罚措施。法律制裁包括刑事制裁、民事制裁、行政制裁和违宪制裁。下列属于法律制裁的是( )。
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门,负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和()
合规风险是法律风险的一种重要表现形式。()
合规风险就是法律风险的一种重要表现形式。()
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