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《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。

多选题
2021-12-25 00:44
A、A.完善期货公司治理结构
B、B.加强内部控制和风险管理
C、C.促进期货公司依法稳健经营
D、D.维护期货投资者合法权益
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正确答案
A| B| C| D

试题解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第1条规定,本法规的制定目的是完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。

感兴趣题目
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。

甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责(  )。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得(  )。
某期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括(  )。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
期货公司股东、董事不得越过(  )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。
《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括()。
期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
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