下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。 -题库考试答案搜索网

下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

单选题

2021-12-26 02:57

A、A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B、B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C、C．使用合格的交易场所
D、D．加强交易设施的日常管理和维护保养

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正确答案

A

试题解析

增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。

标签：证券交易

感兴趣题目

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。

下列各项中，不能通过证券组合分散的风险是（）。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列不能有效防范个人住房贷款假按揭风险的是（）。

商业银行为有效防范柜面业务操作风险，应采取的风险控制措施有( )。

可以在交易初期有效防范交易风险的措施有（）

以下哪几项控制措施能有效防范柜台业务操作风险（）

下列措施，不能有效防范计算机病毒的是（）。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

防范证券经纪人发展风险的对策包括（）

下列各项中，不能通过证券组合分散的风险是（　　）

相关题目: 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。
Ⅰ．合规风险
Ⅱ．管理风险
Ⅲ．技术风险
Ⅳ．市场风险; 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价; 中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。; 内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（　　）; 下列各项中,不能通过证券组合分散的风险是( ); 下列各项中，属于证券投资系统性风险（市场风险）的是（　）。; 下列各项中，不能衡量证券投资收益水平的是（　）。; 下列各项中,不能衡量证券投资收益水平的是（）; 下列各项中,不能衡量证券投资收益水平的是( )。; 在下列各项产生证券投资风险的原因中，不属于来自证券发行主体(企业)的风险是（）。; 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。; 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。; 下列各项中,不能衡量证券投资收益水平的是（）; 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。; 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（），尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。; 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。; 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。; 下列各项中，属于通过技术手段来防范网上银行系统风险的措施是___。; 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）; 有效边界FT上的切点证券组合T是有效组合中惟一不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。（）

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