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防范证券经纪人发展风险的对策包括()

多选题
2022-10-01 02:55
A、制定相关的法律法规和管理办法
B、建立经纪人注册管理制度和信用档案
C、建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D、建立证券经纪人的监督和管理
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正确答案
A | B | C | D

试题解析

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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 I.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 II.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 III.证券经纪商有义务为客户保密 IV.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券,自负盈亏,风险较大。

证券经纪人主要包括以下几种类型:()。
按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
证券经纪业务包括()。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
防范证券经纪人发展风险的对策包括()
投资与融资的风险应分析投资估算额发生变化的可能性,分析(),分析各种风险对项目的影响程度,提出防范和减低风险的对策。
()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
相关题目

为防范审计风险,审计人员可以采取的对策包括(   )。

证券经纪人是证券公司的正式员工(  )
中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。
证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了()外,都属于其自律管理内容。
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
证券公司经营风险防范机制主要包括()。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()
投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款,不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式可以称为()。
()证券经纪业务风险的主要表现有:
按照《中华人民共和国证券法》的规定,凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入()成为会员:
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。
在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
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